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情节堪比电影!券商美女老总诈骗3.7亿元被判无期,2年后被补刀!

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发表于 2019-12-27 20:09:39 | 显示全部楼层 |阅读模式
能成亿成亿往外拿的客户,怎样就那末轻信“萝卜章”呢?难道是传闻中的人傻钱多?
文|金融八卦女作者:文刀
· · ·
四年前,民生证券山西太原长风街证券营业部的80后女司理许静,私刻“萝卜章”激发了一场涉资5亿的欺骗案,曾在金融圈掀起了轩然大波。

两年前,许静被山西省高级群众法院终审判定:无期徒刑、褫夺政治权利毕生、没收小我全数产业。
而这两天,这起欺骗案又在金融圈掀起了波涛。
1.
/ 80后营业部美女老总栽了?
毕生禁入+无期徒刑 /
12月15日,山西证监局公布了一则关于四年前“萝卜章”欺骗案的行政惩罚,即《许静涉嫌违反证券期货法令律例案市场禁入决议书》。
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山西证监局以为,“当事人许静的违法活动情节严厉,根据《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资历监管法子》(证监会令第88号)第五十九条,《中华群众共和国证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定,决议对许静采纳毕生证券市场禁入步伐”。
并公布:“在禁入时代内,除不得继续在原机构处置证券营业大要继续原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中处置证券营业大要继续其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级治理职员职务”。
对于券商的从业职员而言,毕生证券市场禁入,可谓是最为严酷的行政惩罚。
但究竟上,这份行政惩罚晚到了两年。早在2017年,在《许静、常克凡等与梁平公约欺骗罪二审刑事裁定书》中,山西省最高群众法院就终审裁定,判处许静无期徒刑、褫夺政治权利毕生,并没收小我全数产业。
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又是无期徒刑,又是毕生禁入,这么严酷的惩罚,许静的案子,究竟是什么情况呢?
2.
/ 美女老总私刻“萝卜章”、
胁从巨额欺骗案 /
这事要从四年条件及。

据《新京报》报道,2015年8月25日,一位投资者拿着一份盖有民生证券“公章”的公约来到民生证券总部告发,在判定公约系捏造,公章是私刻的以后,民生证券向公安机关报案,8月29日,太原市公安局对许静备案侦察并采纳刑事逼迫步伐,一场触及数亿元的欺骗案件这才浮出水面。
当事人许静,1981年诞生,2008年8月加入民生证券,有媒体曾报道称“年轻美丽、很精明,很受总部领导喜好,屡次被评为精巧员工并加入总部的表彰大会”。
许静的升迁之路不停顺风逆水,前后出任了民生证券太原长风街证券营业部客户司理、总司理助理、副总司理、总司理等职位。
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但是,升官的同时,许静对于款项的愿望也在不停增加。
在长风街证券营业部工作时代,许静操纵其证券公司工作职员身份,以帮助亲戚朋友炒股、理财、并答应高额收益的方式欺骗宋某、郭某等63人总计6131万元。
2014年9月,许静捏造了民生证券投资理财、新三板投资理财、炒股等投资项目,操纵私刻的公司印章和客户签定虚假公约,欺骗那某2、张某1等20人总计3亿元,利息有2个多亿,连本带息就有5个多亿。
能成亿成亿往外拿的客户,怎样就那末轻信“萝卜章”呢?难道是传闻中的人傻钱多?
不是的。
许静为了圆谎,甚至捏造“现场”,其情节堪比电影。
2014年许静与受害人那某2了解,今后许静捏造了民生证券总部推出新三板投资基金项目拐骗那某2。据其供述:
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根源:《许静、常克凡等与梁平公约欺骗罪二审刑事裁定书》

而筹集来的资金,除了借新还旧、拆东墙补西墙外,许静还给母亲买屋子、别墅、宝马,并在同一小区买了四套屋子。
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但蹊跷的是,审计表现她消耗了3000多万元,“严重是许静自己操纵和买礼物送给客户操纵”。
而据《信息时报》报道,投资人代表称固然一审判断许静等人需补偿投资者总计3.7亿元,但已从法院得悉许静等关连账户及其他资产已没有可尝试的任何工具,且许静被判重刑已落空赔付本事。
那末,钱都去哪了呢?相较于其欺骗的近3.7亿元而言,大大都资金的流向现实上并未明白表露,这也成为投资人追偿的争议点之一。
此外,许静的怙恃、公婆、朋友、同学等,都成了“萝卜章”欺骗案的受害者。
许静的高中同学赵某,损失了2000多万;许静的外甥李某、表妹任某、亲妹妹许波、丈夫梁某,都故意偶然的做了她的“爪牙”。
其中,许静的丈夫梁某受许静教唆,帮助其私刻民生证券公章,犯捏造公司印章罪,被判处有期徒刑二年;许静的亲妹妹许波帮其打印部分虚假理财公约,犯公约欺骗罪,被判有期徒刑八年。
3.
/ 民生证券受扳连 /
2015年,许静的“萝卜章”欺骗案东窗事发,民生证券作为她地点的券商,也未能离开关连。
在判决书中,固然许静曾表现“我这类活动是小我活动,单元不晓得这件事”,但证监会仍然惩罚了民生证券。

2016年1月1日,民生证券的控股股东泛海控股发通告称,公司收到民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司举行转达批评的函》。
在函中,证监会对民生证券下达了行政监管步伐,对其责令更正,增加内部合规检查次数,并停息新开证券账户6个月,停息时代民生证券不得新增掮客营业客户。
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同时,证监会证券基金机构监管部请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采纳责令期限更正并责令停息新开证券账户一年的监管步伐,并将许静认定为不得当人选,并依照有关规定将许静欺骗案移交稽察备案观察。
4.
/ 金融行业的风险管控本事亟待增强 /
从曝光到现在,许静的“萝卜章”欺骗案的时候跨度已经长达四年,随着毕生禁入的行政惩罚落地,这一案件底子到了序幕。
但在此时代,投资者质疑民生证券内部控制不完竣的声音不停不停于耳,他们的根据是证监会行政监管步伐决议书中提到的“虽未发现你公司加入有关欺骗活动,但你公司存在营业部负责人把关不严、监视机制生效等题目,反应出你公司内部控制不完竣、策划治理紊乱。
纵观近几年来,金融行业的“萝卜章”案件不停屡禁不止。国海证券、民生银行、广发银行、兴业银行等均卷入过“萝卜章”案件,上市公司ST华业更是深陷百亿“萝卜章”逆境。
而在这么多的“萝卜章”案件背后,更值得引发重视的,是金融行业的风险管控本事。
从屡禁不止的“萝卜章”案件来看,不管是银行还是上市公司,在之前的风险管控上都存在着疏漏。
燃眉之急必定是增强内控步伐,制止类似的变乱发生。比如,进一步增强对高管和员工的警示性教育;增强对高管和员工的治理,明白各职位员工的权限,制止小我权利过大;完竣合规治理和内部控制,建立一套完整的内控系统等。
说起来轻易做起来难,但难绝不意味着无动于衷。究竟对于金融行业来说,风控就是那条最底子的生命线。

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